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Aprile
20 2022

Nuovo regime di denuncia delle irregolarità dell'Autorità per i servizi finanziari di Dubai in vigore dal 7 aprile 2022

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La Dubai Financial Services Authority ("DFSA") ha annunciato, il 7 aprile 2022, che a seguito di una consultazione pubblica su varie misure di denuncia delle irregolarità nel 2021, aveva lanciato il suo primo insieme di normative per le segnalazioni di irregolarità. In particolare, la DFSA ha evidenziato che si applica a tutte le "entità regolamentate" della DFSA che operano nel o dal Dubai International Financial Centre ("DIFC").

In pratica lo scorso 7 luglio 2021, la Dubai Financial Services Authority (" DFSA ") ha pubblicato il Documento di consultazione n. 141 (" CP 141 "), proponendo l'introduzione di misure volte a garantire un approccio più coerente alla segnalazione e alla registrazione di comportamenti scorretti da parte degli enti regolamentati dalla DFSA (il " Regime di denuncia «Whistleblowing Regime»").

Questa nota informativa affronta le domande fondamentali che tutte le entità regolamentate dalla DFSA dovrebbero porsi come parte dei loro preparativi per l'attuazione del Whistleblowing Regime di denuncia delle irregolarità. Più in particolare, la DFSA ha osservato che questo regime normativo, mira a fornire una maggiore protezione legale per le persone che segnalano comportamenti scorretti internamente o esternamente e:

  • migliorare la cultura del whistleblowing nelle "entità regolamentate" della DFSA e aumentare la trasparenza su come tali entità gestiranno le questioni normative;
  • incoraggiare una maggiore divulgazione di preoccupazioni normative e proteggere l'identità degli informatori; e
  • scoraggiare gli illeciti, promuovere una migliore conformità e una cultura etica, aumentando la consapevolezza che esiste una maggiore probabilità che vengano segnalati gli illeciti.

Inoltre, la DFSA ha specificato che tutte le "entità regolamentate" della DFSA dovranno attuare politiche e procedure appropriate ed efficaci per facilitare la segnalazione e la valutazione delle preoccupazioni normative, tra cui:

  • disposizioni interne per consentire la divulgazione di preoccupazioni normative;
  • procedure adeguate per trattare, valutare e intensificare le segnalazioni degli informatori all'interno di un'entità e, se del caso, alla DFSA oa qualsiasi altra autorità pertinente;
  • misure ragionevoli per proteggere l'identità e la riservatezza dell'informatore e proteggerlo da qualsiasi pregiudizio;
  • procedure per fornire un riscontro all'informatore, se del caso; e
  • misure che stabiliscono come l'ente gestirà eventuali conflitti di interesse e il trattamento equo di qualsiasi persona accusata di aver commesso una violazione da un informatore.

A tale proposito, la DFSA ha osservato che la segnalazione di comportamenti scorretti direttamente alla DFSA può essere inoltrato Via posta elettronica: whistle@dfsa.ae , dove le segnalazioni possono essere effettuate indipendentemente dal fatto che sia stata effettuata una segnalazione interna all'interno di un'entità, ed eventuali allegati informazioni trattate in modo confidenziale con accesso limitato a un numero ristretto di esperti del personale DFSA.

In particolare, la DFSA ha dichiarato che il Whistleblowing Regime è stato ora adottato ed è entrato in vigore il 7 aprile 2022, rilevando che controllerà il rispetto del nuovo regime e condurrà un riesame della sua attuazione a metà del 2023.

Source by Redazione


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